镇江市发展和改革委员会职能配置内设机构和人员编制规定
江苏省镇江市人民政府办公室
关于印发《镇江市发展和改革委员会职能配置内设机构和人员编制规定》的通知
镇政办发〔2005〕47号
各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：
《镇江市发展和改革委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市政府研究批准，现予印发。
二○○五年三月三十日
镇江市发展和改革委员会
职能配置内设机构和人员编制规定
根据《中共江苏省委办公厅、江苏省人民政府办公厅关于印发〈镇江市人民政府机构改革方案〉的通知》（苏办〔2004〕61号）和《中共镇江市委、镇江市人民政府关于镇江市党政机构改革的实施意见》（镇发〔2004〕63号），市发展计划委员会改组为市发展和改革委员会（以下简称市发改委），列入市政府工作部门。市发改委是研究拟订全市经济和社会发展政策、指导经济体制改革的综合经济管理部门。
一、职责调整
（一）划入的职责
原市经济体制改革委员会办公室的职责。
（二）转变的职责
1．强化对全市宏观调控中的总体指导和综合协调，切实减少微观管理事务。加强对经济社会发展、改革和稳定的重大问题的研究，综合协调经济社会发展和改革开放的全局性工作。加强对实施可持续发展战略的指导和重大问题协调，促进经济、资源和环境的协调发展。宏观指导产业政策的贯彻实施，抓好能源发展战略、规划的拟订工作。
2．大力减少行政审批和对经济活动的直接行政干预。强化研究拟订发展战略、规划和宏观政策的职责。搞好全市国民经济和社会发展战略、中长期规划的研究制订。
3．积极推进全市投融资体制改革。逐步建立投资主体自主决策、融资方式多样、中介服务规范的新型投融资体制。把投资管理的重点转到优化投资结构和产业结构、搞好重大项目布局、防止重复建设、提高投资效益上来。进一步缩小投资审批范围，对企业使用非政府投资建设的符合国家产业政策的非重大项目和非限制类项目逐步实行登记、备案制。对必须经行政审批的投资项目，减少审批环节，设定审批时限，提高审批效率和透明度。完善专家咨询论证制度，提高投资审批的科学性。建立政府投资项目的后评价制度和监督机制，完善投资审批责任制。
二、主要职责
根据上述职责调整，市发改委的主要职责是：
（一）拟订并组织实施全市国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划；提出国民经济发展和优化重大经济结构的目标和政策；作好社会总需求和总供给等重要经济总量的综合平衡和重大比例关系的协调；研究提出全市生产力布局规划；负责全市目标管理工作，按照法律、法规、政策制定行政措施、规范性文件，通过监督协调、信息指导和目标管理等途径，确保规划、计划的实施。受市政府委托向市人大作国民经济和社会发展计划的报告。
（二）研究分析省内外及全市经济形势和发展情况，搞好全市国民经济和社会发展预测、预警和分析研究，提出宏观调控政策建议，综合协调经济社会发展，研究涉及经济安全的重要问题。
（三）负责汇总分析财政、金融运行情况，提出政策建议；研究提出全市证券、期货市场和企业上市的总体规划，年度计划；配合上级证监机构，对我市证券、期货业务进行监督管理；指导上市公司规范运作；做好上市预备企业筛选、培育工作，指导拟上市公司的股票发行工作。
（四）拟订全市经济体制改革规划，研究经济体制改革和对外开放的重大问题，组织拟订农村综合配套改革和社会事业等综合性经济体制改革方案，协调有关专项经济体制改革方案；提出完善社会主义市场经济体制、以改革开放促发展的建议，指导和推进全市经济体制改革；组织开展兄弟省市经济体制比较研究。
（五）研究提出全市固定资产投资的宏观调控政策、投资体制改革建议方案并组织实施，提出全市全社会固定资产投资总规模、结构和资金来源方案，规划重大项目和生产力布局；会同有关部门和地区做好固定资产投资年度计划实施及重大项目的监督、检查和协调工作；负责全市固定资产投资各项建设基金（资金）的计划管理。指导和监督国外贷款建设资金的使用、政策性贷款的使用方向，引导社会资金投资方向；负责审核、报批国家出资的大中型基本建设项目立项文件、可行性研究报告、初步设计、开工报告和组织竣工验收；研究提出利用外资和境外投资的战略、总量平衡和结构优化的目标和政策。组织全市重大项目稽察工作。
（六）推进产业结构战略性调整和升级，提出全市国民经济重大产业的发展战略和规划；宏观指导产业政策的贯彻实施；研究、协调农业和农村经济社会发展的重大问题，衔接有关农村专项规划和政策，组织编报、审批农业重大项目；牵头负责制定信息化专项规划；研究提出能源发展战略，衔接平衡能源、交通、原材料行业规划和政策；推动高技术产业发展，实施技术进步和产业现代化的宏观指导；负责组织全市国民经济动员工作。
（七）组织编制城市化发展规划，提出城市化发展战略和重大政策措施；参与制定开发区的总体规划、年度计划目标考核和有关重点项目审批；负责以工代赈工作。
（八）研究分析国内外市场状况，负责重要商品的总量平衡和宏观调控；编制并组织实施除工业产品外的关系国计民生和大宗、重要敏感商品的进出口计划；负责协调全市服务业发展工作，研究制定和组织实施服务业发展规划和有关政策措施；会同有关部门提出现代物流业发展的战略和规划。
（九）做好人口和计划生育、科学技术、教育、文化、体育、卫生等社会事业与国民经济和社会发展的衔接平衡；规划、协调和管理全市社会发展工作，评估社会发展总体水平；提出经济与社会协调发展、相互促进的政策，协调社会事业发展的重大问题。
（十）推进全市可持续发展战略，参与拟订自然资源节约综合利用规划，参与编制生态环境建设、资源开发和循环经济规划，拟定和协调国土整治、开发、利用、保护的政策；协调生态建设和资源节约综合利用的重大问题。
（十一）研究经济体制改革与社会事业改革发展，经济体制改革和社会保障制度改革的衔接问题，进行宏观经济管理体制重点问题研究和经济形势分析，提出对策建议。
（十二）研究多种所有制经济发展状况，提出优化所有制结构、产业结构调整的建议，促进各种所有制企业公平竞争、共同发展；参与研究促进中小企业和非国有经济发展的政策措施，协调发展中的重大问题。
（十三）拟订全市国民经济、社会发展、经济体制改革和对外开放的有关地方性行政法规和规章，负责有关法律、法规和规章执行情况的调查研究和检查。指导和协调全市招投标工作。
（十四）研究提出促进就业、调整收入分配、完善社会保障与经济协调发展的政策措施，协调就业、收入分配和社会保障的重大问题。
（十五）负责对全市物价的宏观指导和价格总水平的平衡。
（十六）受市政府委托管理市经济协作办公室。
（十七）承办市政府交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述主要职责，市发改委内设13个职能处室(科级建制)。
（一）办公室（挂“组织人事处”、“市国防动员委员会经济动员办公室”的牌子）
负责委机关内部工作的综合协调和对外联系工作；负责拟定全委工作计划和各项制度；汇总整理全委性工作汇报；负责会议组织、文秘、信息发布、档案、办公自动化、保密、接待、信访、保卫、人大建议、政协提案的组织办理；负责机关财务、资产管理及后勤行政管理。负责组织、人事、机构编制及出国人员政审等方面工作；负责机关老干部管理工作；按市委有关规定指导有关部门和单位的党建和群团工作。
研究制定全市经济动员的政策、动员预案、中长期规划和年度计划，并监督检查执行情况；指导检查县（市）区国民经济动员工作；承担市国防动员委员会赋予的其他任务。
（二）发展规划处（挂“市沿江开发领导小组办公室”、“市以工代赈办公室”的牌子）
研究提出国民经济和社会发展战略、生产力布局的建议；组织编制国民经济和社会发展中长期规划和重点领域经济社会发展专项规划，并检查、监督执行情况；提出产业结构调整的目标、重点和有关措施建议；提出城市化发展战略；协调地区经济发展中的有关问题。
组织拟定和协调国土整治、开发、利用和保护的政策，参与编制生态建设、环境整治、地质勘探规划、水资源平衡规划、计划等；会同有关部门研究提出环境保护、基础测绘年度计划；推进可持续发展战略，促进经济、资源、环境协调发展；负责全市长江岸线使用的规划和管理工作。组织研究、制定全市沿江开发战略和总体规划，提出年度计划、措施建议，并组织检查和汇总实施情况。
负责组织研究、制定镇连合作计划、措施，组织实施并检查落实情况；组织协调镇连合作挂钩帮扶工作；牵头组织与沪宁对接工作。
（三）国民经济综合处（挂“市目标管理办公室”、“政策法规处”、“市招投标管理办公室”的牌子）
组织编制全市国民经济和社会发展年度计划，年度总量平衡、发展速度、结构调整的目标和政策；收集汇总全市国民经济和社会发展年度预期调控目标和主要计划执行情况；研究分析全市宏观经济形势，进行动态监测、预测、预警，针对经济和社会发展中的重大问题及时提出对策建议；参与全市非公有经济发展的宏观指导工作；负责全市目标管理工作，并对目标进行分解，会同有关部门对目标执行情况进行综合协调、督促、检查和考核评比，提出奖惩意见，核发目标管理奖。
调查研究国民经济和社会发展的总体战略和重大方针政策，研究国际、国内经济发展动向及对策，组织、参与地方经济综合性行政措施与规范性文件的制定、实施和协调工作，参与经济体制改革及有关经济政策的研究；承担市计委学术委员会和市经济学会的日常工作，提出年度全委调研课题，并组织实施和检查。组织、参与、协调经济法律法规的起草；负责办理本委行政复议工作；指导和协调全市招投标工作，会同市重大项目办，对重大项目招投标活动进行稽察。
（四）投资处（挂“市重大项目办公室”、“许可服务处”的牌子）
负责全市固定资产投资扎口管理，研究提出固定资产投资管理的宏观政策和措施；研究提出固定资产投资的总规模、结构、资金来源；组织编制全社会固定资产投资年度计划和中长期规划；监测全市固定资产投资运行。负责市重大项目办公室的日常工作和重大项目的全过程管理服务工作；研究提出市重大项目年度建设计划，负责重大建设计划的督查、考核和综合协调。负责审核报批政府出资的大中型基本建设项目立项文件、可行性研究报告、初步设计、开工报告和组织竣工验收。负责编制政府投资项目年度建设计划，统筹安排市级政府财政性建设资金；提出投资体制改革的建议。负责平衡、编制预算内切块基建年度投资项目计划；负责基本建设项目（包括房地产项目）的核准或核报。负责开发区投资管理。
（五）外经处
研究提出全市利用外资和境外投资的发展战略、总规模和政策；负责授权范围内的外商直接投资、国际金融组织与外国政府贷款项目以及在境外投资项目的审核、审批和报批工作；会同有关部门研究提出全市开发区的发展战略和总体规划，负责全口径外债的总量控制、结构优化和监测工作；研究提出全市外贸发展战略，负责重要商品进出口的总量平衡和宏观调控，编制并组织实施除工业产品外的关系国计民生和大宗、重要敏感商品的进出口计划；组织实施粮食、棉花等商品的进出口计划；会同有关部门开展江苏与外国友好省州间的经贸合作工作。
（六）农村经济处
研究农业和农村经济发展重大问题，提出农村经济发展战略和农村经济体制改革建议；监测和分析农村经济发展状况；衔接平衡农业、林业、气象、水利等专项发展规划和政策；会同有关部门编制农业产业化龙头企业发展规划，协调有关扶持政策的落实；组织编报农业重大项目，会同有关部门做好农业生产资料的引导和调控工作。
（七）交通能源处
研究提出全市能源、交通、原材料发展战略、重大政策和相关体制改革的建议；衔接平衡能源、交通、原材料行业规划和政策；组织编制能源、交通中长期规划和年度计划；研究提出能源、交通、原材料重大项目布局，根据授权和分工负责审核或审批其基本建设项目的有关工作；负责能源、交通等基础产业方面的对外合作。
负责对成品油、天然气、煤炭、电力等能源的管理，参与研究提出能源节约和发展新能源的政策措施。
（八）工业处（挂“高技术产业处”的牌子）
分析全市工业发展情况，研究提出全市工业经济的发展战略；组织编制各有关行业年度计划和发展规划；对工业现代化进行宏观指导；根据授权和分工负责工业基本建设项目的有关工作；组织制定环境保护发展规划，参与研究制定污染企业的搬迁改造计划；负责研究拟定稀土产业的发展战略、发展规划和有关政策。负责审核和转报使用财政性建设资金（包括国债、贴息和技改资助等）的工业类项目。
研究国家、省发展高新技术的有关宏观调控政策，负责审核和报批高技术产业化项目；提出全市科技发展及高新技术产业发展战略；衔接平衡全市科技及高新技术产业的发展规划和计划；安排高技术产业重大项目；优化配置科技成果产业化资金，管理归口的科技三项费用和高新技术产业发展相关资金；负责科技成果转化和产业化工作。参与管理市财政性科技资金项目的审定和资金的使用，安排市高技术产业重大项目及有关科技三项经费。参与编制国民经济及社会信息化专项规划，协调信息化发展的重大问题，参与市信息化相关专项资金管理。
（九）经贸流通处（挂“市服务业发展领导小组办公室”、“市现代物流业发展领导小组办公室”的牌子）
研究制定和组织实施全市服务业发展的中长期规划和年度计划；协调服务业发展中的重大问题。研究起草发展服务业的综合性行政措施和规范性文件；对服务业发展重大项目的实施进行监督、检查和协调服务，管好用好市服务业发展专项资金。会签服务业基本建设项目和限上技改项目。会同有关部门组织制定全市性、区域性批发市场、重点要素市场的发展规划、总体布局与重大的政策调整；分析、监测市场和物价动态，提出控制物价总水平的目标和综合调节措施建议；负责流通部门有关基本建设项目立项审批；提出国内贸易发展战略，提出综合运用各种经济手段进行宏观调控的政策、建议；参与重要商品流通体制改革工作。研究提出粮食储备的有关调控政策；会同有关部门共同做好粮库建设方面的有关工作；研究制定我市现代物流业发展的战略和规划及相关政策措施，协调物流发展中的重大问题。
（十）财政金融处
研究提出全市金融发展战略，制定间接融资、直接融资发展规划，参与制定地方财税、金融调控的政策措施，配合财税部门对地方经济发展提出指导性意见；指导、监督产业投资基金的有关工作；监督企业债券融资活动；会同有关部门做好全市物价的宏观指导和价格总水平的平衡；研究分析经济运行中资金流向和使用效益情况；做好资金运行状况的分析和预测；研究制定解决供求矛盾的措施；会签财政、金融方面的基建项目；配合有关部门综合平衡全市财政收支，参与预算外资金的管理工作。
（十一）社会发展处
研究提出全市社会发展战略，组织编制社会发展中长期规划和年度计划。研究社会发展中的重大问题，参与社会事业方面基建项目的前期工作，会签社会事业方面的基建和外资项目，参与环境保护行政措施的制定工作；负责社会发展的综合评价监测，汇总编制人口、教育、文化、卫生、体育、旅游、民政等社会事业和劳动工资、社会保障的计划，负责社会保障制度和户籍制度等社会发展领域重大改革的宏观协调工作。制定并实施社会事业管理体制的改革方案。
会同市有关部门汇总编制市属高校、普通中专、职业中专、职业高中和技工学校的招生计划，参与研究制定人才引进和大中专毕业生就业政策。参与社会事业资金的安排，会同有关部门向上争取和安排社会发展专项资金。
（十二）经济体制综合改革处（挂“企业与市场体制处”的牌子）
组织拟订全市经济体制改革规划和综合性经济体制改革方案，协调专项改革方案；参与国有企业和事业单位改革；根据市政府领导授权，参与经济体制改革试点工作；提出推进我市经济体制改革和完善社会主义市场经济体制的建议；研究经济体制改革和对外开放的重大问题，并提出对策建议；开展省市际经济研究和经济体制比较研究，参与有关经济体制改革的合作与交流事宜。
研究经济体制改革与科技、教育、文化、体育、卫生等体制改革的衔接，提出相应的改革建议；研究论证计划投资、财政税收、收入分配、就业保障、医疗保障等重大体制改革问题以及相应的配套措施；参与研究行政管理体制改革；进行宏观经济体制重点问题研究和经济形势分析，提出对策建议；研究城乡、地区经济协调发展的体制问题。
（十三）上市指导处（挂“市企业上市工作办公室”的牌子）
研究提出全市证券、期货市场建设和企业上市的整体规划、年度计划；研究制定全市发展资本市场的政策措施，做好上市预备企业的筛选、培育有关工作；协调全市证券、期货市场的建设和发展；组织、参与全市拟上市企业股份制改制方案的审核；负责对全市拟上市公司的辅导及向国家证监会推荐的公司上市方案进行调研、协调；指导上市公司和拟上市公司购并重组、股权转让和规范运作；负责联系与上市公司（拟上市公司）有关的中介机构，调查分析上市公司（拟上市公司）经营业绩和运作等情况，汇总全市上市公司统计资料，对企业上市和上市公司运行中发生的重大问题，及时组织调研；负责与中国证监会、江苏证管局、省上市办的联系。
另按有关规定由市纪委派驻纪检组、监察室(与纪检组合署)，并配备相应职数。
四、人员编制和领导职数
核定市发展和改革委员会行政编制50名(含派驻单列的纪检监察编制)。另核行政附属编制6名，其中老干部服务人员编制2名，后勤服务人员编制4名。
领导职数：主任1名，副主任4名；正副处长（主任）28名，其中正处长（主任）14名（正科级，含机关党委专职副书记1名），副处长14名(副科级)。
五、其他事项
保留市重大项目稽察特派员办公室。
关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
（2007年6月18日 证监发〔2007〕81号）
为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称试行办法），做好合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者）境外证券投资工作，现将实施试行办法的有关问题通知如下：
一、符合试行办法第八条规定的证明文件为：
（一）境内注册会计师出具的最近一个季度末资产管理规模等证明文件；
（二）具有境外投资管理相关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍；
（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。
二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：
（一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地区政府、监管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）；
（二）境外注册会计师出具的上一年度末资产管理规模证明文件；
（三）投资顾问的公司或合伙人章程；
（四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度；
（五）投资顾问最近5年是否受到监管机构重大处罚，是否有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明；
（六）投资顾问最近一年经审计的财务报表；
（七）投资顾问及其关联方在境内设立机构及业务活动情况说明。
前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。
三、符合试行办法第十九条规定的证明文件为：
（一）金融业务许可证（复印件）；
（二）营业执照（复印件）；
（三）实收资本证明文件或境外注册会计师出具的上一年度末资产托管规模证明文件；
（四）托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；
（五）托管业务的主要管理制度；
（六）最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查的说明。
前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。
四、资金募集
（一）募集申请材料
境内机构投资者申请募集基金、集合计划，除按《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及有关规定提交申请材料外，还应当提交以下文件（一份正本、一份副本）：
1.投资者风险提示函；
2.投资者教育材料，内容包括但不限于：
（1）基金、集合计划的基本介绍；
（2）投资者购买本基金、集合计划进行境外投资所面临的主要风险介绍；
（3）对投资国家或地区市场的基本情况介绍；
（4）拟投资金融产品或工具的基本常识；
（5）基金投资业绩比较基准的编报准则、选取标准。
投资者教育材料应当使用简明、通俗易懂的中文语言书写，不应当含有推广某一特定基金产品或集合计划、境内机构投资者或其提供的产品或服务的内容，但可对产品或服务作为实例加以引用，并且该引用不会产生任何推广公司、产品或服务的效果。
3.境内机构投资者如委托投资顾问的，还应当出具下列文件：
（1）投资顾问基本情况表（附件1） ；
（2）境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案；
（3）本通知第二条规定的证明文件。
4.托管人如委托境外托管人的，还应当出具下列文件：
（1）托管人与境外托管人签订的协议草案；
（2）本通知第三条规定的证明文件。
前款规定的文件凡用外文书写的，应当附有中文译本或中文摘要。
（二）基金、集合计划的名称应当符合以下要求：
1.语言简捷、明确、通俗易懂；
2.与基金、集合计划的投资策略、投资范围、投资国家或地区相一致。
（三）基金投资业绩比较基准及其选用应当符合以下条件：
1.业绩比较基准应当在业绩评价期开始时予以明确；
2.业绩比较基准与基金的投资风格和方法一致；
3.业绩比较基准的数据可以合理的频率获取；
4.组成业绩比较基准的成分和权重可以清晰的确定；
5.了解组成业绩比较基准的证券当前情况并具有研究专长；
6.接受业绩比较基准的适用性并可合理说明主动管理与业绩比较基准的偏离；
7.业绩比较基准具有可复制性。
（四）基金、集合计划首次募集应当符合以下要求：
1.可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集；
2.基金募集金额不少于2亿元人民币或等值货币；集合计划募集金额不少于1亿元人民币或等值货币；
3.开放式基金份额持有人不少于200人，封闭式基金份额持有人不少于1000人，集合计划持有人不少于2人；
4.以面值进行募集，境内机构投资者可以根据产品特点确定面值金额的大小。
五、投资运作
（一）除中国证监会另有规定外，基金、集合计划可投资于下列金融产品或工具：
1.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；
2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织（附件2）发行的证券；
3.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（附件3）证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；
4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；
5.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；
6.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所（附件4）上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
前款第1项所称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级（附件5）的境外银行。
（二）除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为：
1.购买不动产。
2.购买房地产抵押按揭。
3.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
4.购买实物商品。
5.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%.
6.利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
7.参与未持有基础资产的卖空交易。
8.从事证券承销业务。
9.中国证监会禁止的其他行为。
（三）境内机构投资者、投资顾问不得有下列行为：
1.不公平对待不同客户或不同投资组合。
2.除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。
3.中国证监会禁止的其他行为。
（四）投资比例限制
1.单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%。在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
2.单只基金、集合计划持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的10%。指数基金可以不受上述限制。
3.单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的3%.
4.基金、集合计划不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
5.单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%.
前项非流动性资产是指法律或基金合同、集合计划合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
6.单只基金、集合计划持有境外基金的市值合计不得超过基金、集合计划净值的10%。持有货币市场基金可以不受上述限制。
7.同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的20%.
若基金、集合计划超过上述投资比例限制，应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
中国证监会根据证券市场发展情况或基金、集合计划具体个案，可以调整上述投资比例。
（五）基金中基金
1.每只境外基金投资比例不超过基金中基金资产净值的20%。基金中基金投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
2.基金中基金不得投资于以下基金：
（1）其他基金中基金；
（2）联接基金（A Feeder Fund） ；
（3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
3.主要投资于基金的集合计划，参照上述规定执行。
（六）金融衍生品投资
基金、集合计划投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
1.单只基金、集合计划的金融衍生品全部敞口不得高于该基金、集合计划资产净值的100%.
2.单只基金、集合计划投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金、集合计划资产净值的10%.
3.基金、集合计划投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
（2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金、集合计划可在任何时候以公允价值终止交易。
（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金、集合计划资产净值的20%.
4.基金、集合计划拟投资衍生品，境内机构投资者在产品募集申请中应当向中国证监会提交基金、集合计划投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。
5.境内机构投资者应当在每只基金、集合计划会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
6.基金、集合计划不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
（七）境内机构投资者管理的基金、集合计划可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
1.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
2.应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%.
3.借方应当在交易期内及时向基金、集合计划支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
4.除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
（1）现金；
（2）存款证明；
（3）商业票据；
（4）政府债券；
（5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
5.基金、集合计划有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
6.境内机构投资者应当对基金、集合计划参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
（八）境内机构投资者管理的基金、集合计划可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
1.所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
2.参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
3.买方应当在正回购交易期内及时向基金、集合计划支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
4.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约，基金、集合计划根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
5.境内机构投资者应当对基金、集合计划参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
（九）基金、集合计划参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金、集合计划总资产的50%.
前项比例限制计算，基金、集合计划因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金、集合计划总资产。
（十）基金、集合计划如参与证券借贷交易、正回购交易、逆回购交易，境内机构投资者应当按照规定建立适当的内控制度、操作程序和进行档案管理。
六、费用及净值计算
（一）基金中基金应当有合理的管理费率和销售费用安排。如委托投资顾问的，投资顾问费用可以从基金资产中列支。
（二）基金、集合计划份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金、集合计划投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
（三）基金、集合计划份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。
（四）基金、集合计划份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。
（五）基金、集合计划资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映。
（六）流动性受限的证券估值可以参照国际会计准则进行。
（七）衍生品的估值可以参照国际会计准则进行。
（八）境内机构投资者应当合理确定开放式基金资产价格的选取时间，并在招募说明书和基金合同中载明。
（九）开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数。
（十）境内机构投资者应当自接受持有人有效赎回申请之日起10个工作日内支付赎回款项，但中国证监会另有规定的除外。
（十一）基金合同可以约定基金持有现金或政府债券的比例，经中国证监会批准的特殊品种可以不受《证券投资基金运作管理办法》第二十八条规定的比例限制。
（十二）开放式基金和封闭式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的次数和基金收益分配的比例。基金收益分配可以不受《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定的限制，但中国证监会另有规定的除外。
七、信息披露
基金信息披露应当严格遵守有关规定并符合以下要求：
（一）可同时采用中、英文，并以中文为准。
（二）可以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转换的，应当披露汇率数据来源，并保持一致性。如果出现改变，应当予以披露并说明改变的理由。人民币对主要外汇的汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
（三）境内机构投资者如委托投资顾问的，应当在招募说明书中进行披露，内容应当包括但不限于：投资顾问名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间、最近一个会计年度资产管理规模、主要联系人及其联系电话、传真、电子邮箱、主要负责人员教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍等。
（四）基金运作期间如遇境内机构投资者、投资顾问主要负责人员变动，境内机构投资者认为该事件有可能对基金投资产生重大影响，应当及时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
（五）托管人如委托境外托管人的，应当在招募说明书中公告境外托管人相关信息，内容至少应当包括名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间、最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。
（六）基金如投资金融衍生品的，应当在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。
（七）基金如投资境外基金的，应当披露基金与境外基金之间的费率安排。
（八）基金如参与证券借贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在基金合同、招募说明书中按照有关规定进行披露。
（九）基金应当在招募说明书对投资境外市场可能产生的下列风险进行披露：海外市场风险、政府管制风险、政治风险、流动性风险、汇率风险、衍生品风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、小市值/新兴市场/高科技公司股票风险、信用风险、利率风险、初级产品风险、大宗交易风险等。披露的内容应当包括以上风险的定义、特征、可能发生的后果。
（十）基金应当按照有关规定对代理投票的方针、程序、文档保管进行披露。
（十一）基金应当按照全球投资表现标准（GIPS）计算和表述投资业绩。
（十二）集合计划的信息披露，参照上述规定执行。
八、投资顾问在境内从事相关业务活动应当遵守境内有关法律法规和规定。
九、伞型基金的子基金应当遵守试行办法及本通知的规定。
十、本通知自2007年7月5日起施行。
附件：1.合格境内机构投资者境外投资顾问基本情况表（略）
2.中国证监会认可的国际金融组织（略）
3.已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（略）
4.中国证监会认可的境外交易所（略）
5.中国证监会认可的信用评级机构评级（略）
http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/xxfw/fgwj/bmgz/200803/t20080303_78240.htm
