中国证券业协会会员公约（试行）
中国证券业协会
中国证券业协会会员公约（试行）
（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）
第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。
第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。
第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。
第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。
第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。
第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。
第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。
第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。
第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。
第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。
第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。
第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。
第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。
第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。
第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。
第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。
第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。
第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。
第二十条 本公约由协会理事会负责解释。
河北省农村五保供养实施办法
河北省人民政府
河北省农村五保供养实施办法
(2000年6月6日河北省人民政府第33次常务会议通过 2000年6月12日河北省人民政府令〔2000〕第2号发布施行)
第一条为做好农村五保供养工作，健全农村社会保障制度，根据国务院颁的《农村五保供养工作条例》(以下简称《条例》)和国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条在本省行政区域内，农村五保供养工作应当遵守本办法。
第三条各级人民政府应当加强对农村五保供养工作的领导，对五保供养对象给予关心和照顾，对敬老院给予扶持，鼓励公民兴办各种形式的敬老院。
县以上民政部门应当加强对本行政区域内农村五保供养工作的指导和监督。
乡(含民族乡、镇，下同)人民政府负责本行政区域内农村五保供养工作的实施。
第四条凡符合《条例》第六条规定的全部条件的老年人、残疾人、未成年人，经过个人申请、村民委员会初审、乡人民政府批准，均可列为五保供养对象。
第五条对虽符合五保供养对象条件，但本人不愿意入保的，可不列为五保供养对象。
第六条申请五保供养，应当如实填写《五保供养审批表》，并按《条例》第八条规定的程序报批。
《五保供养审批表》按照省民政部门规定的样式统一印制。
第七条村民委员会接到五保供养申请材料后，应当在十日内审核完毕并签署初审意见。
乡人民政府接到五保供养申请材料后，应当在二十日内审核完毕并作出批准或者不批准的答复。
第八条五保供养内容，除按《条例》第九条规定的内容供养外，还应当保障他们的副食和饮用水。
五保供养对象是未成年人的，在接受义务教育阶段，当地学校应当免除他们的学杂费。其书费和购买文具的费用由供养单位负担。
第九条五保供养的实际标准，应当不低于本村村民上年度人均生活水平。
第十条五保供养实行敬老院集中供养或者以委托的形式分散供养。
第十一条乡人民政府应当根据本地条件，因地制宜地兴办不同形式的敬老院。
五保供养对象较多且有条件的村，也可自办敬老院。
第十二条敬老院为农村集体福利事业，其工作人员可从乡人民政府工作人员中派遣或者从农村招聘。招聘人员的工资、福利待遇，可比照乡、村集体企事业单位干部、职工的待遇确定。
第十三条敬老院应当建立健全制度，完善配套设施，美化居住环境，为五保供养对象提供良好的生活、娱乐、康复、洗浴等服务。
第十四条敬老院应当为五保供养对象建立个人档案。档案材料包括下列内容：
(一)五保供养审批表；
(二)五保对象登记表；
(三)定期体格检查表；
(四)其他与五保供养对象有关的材料。
第十五条对集体供养的五保供养对象，每年至少应当组织一次全面体检。
第十六条对不愿入敬老院集中供养的五保供养对象，可以委托的形式分散供养。
分散供养，可以采取村供村养或者村供亲养等形式。
第十七条对分散供养的五保供养对象，患病后应当及时给予治疗。
第十八条无论集中供养还是分散供养，其供养单位或者供养人均应当与供养对象、村民委员会、乡人民政府签订供养协议书。协议书包括下列内容：
(一)供养单位或者供养人应当承担的责任；
(二)供养对象应当享有的权利；
(三)供养对象应当履行的义务；
(四)财产处理；
(五)其他需要明确的事项。
第十九条五保供养所需经费，应当依照《条例》第十一条规定，逐月按标准拨付给供养对象。
第二十条省开展评选甲级敬老院、先进供养单位、模范供养个人活动。对评选出的先进单位和个人，由省民政部门给予表彰和奖励。
第二十一条各级人民政府应当组织全社会开展向五保供养对象献爱心活动，为五保供养创造良好的社会氛围。
第二十二条依照本办法规定，对应当实行五保供养的对象而未实行五保供养，发生了非正常问题的，应当追究有关人员的行政责任。
第二十三条对虐待五保供给对象的，依据有关法律、法规给予严肃处理。
第二十四条本办法自发布之日起施行。1983年9月6日省政府颁布的《河北省五保供养暂行办法》同时废止。
