法院如何应对恶意诉讼
罗锦锋
民商事诉讼权，是公民的基本程序权利，公民可以通过在国家司法机关行使诉权，及时有效保护自身的合法权益。人民法院降低 民商事诉讼门槛，方便人民群众进行 民商事诉讼，对于保障公民权利及其合法权益是十分必要的，但也给恶意诉讼留下了可乘之机。 近年来，随着我国 民商事审判方式由法院职权主义向当事人主义转变，在降低诉讼门槛和方便群众诉讼的同时， 民商事诉讼也为少数居心叵测者所利用，成为他们实现非法目的工具。伪造借条、虚构债务、合伙作伪证，明为解决经济纠纷，实为利用司法程序追求不当利益或实现非法目的的虚假、恶意诉讼，近年来呈增多之势。
司法实践中恶意诉讼的表现
一是一些居心不良的当事人为达到卑鄙目的，蓄意制造“证据”进行恶告。如某原告与某小矿主合谋伪造欠工人工资手续，利用该矿合并之机，制造由合并后大矿承担责任的假象；
二是利用一方的忠厚善良、警惕性不高及麻痹思想，骗取对方“证据”进行恶意诉讼。如刘某在还款时问张某索要欠条，张将事先复印的欠条复印件交给刘某，刘某没细看即当场撕毁，后被起诉而无可奈何；
三是利用假借据虚构借款，转移资产。如某公司负责人持公司欠别人借款的假借条，通过诉讼将公司财产转移；
四是借恶意诉讼逃避债务，损害合法债权人的利益。某被告因欠账太多，仅一处房产，便于其亲戚串通，给其亲戚出具一借条，并通过诉讼以房产相抵，实为自己居住，从而达到逃避债务的目的；
五是商业活动中，为了毁损害竞争对手的声誉，或者想拖垮对手，搜集一些无关痛痒的证据甚至制造“证据”，将对方告上法庭。把民事诉讼作为获取不当利益、实现非法目的的工具和手段。如某公司与某厂签订租房合同，并付租金30万，但某厂未提供合格房屋，某公司起诉后，某厂提供了很多村民的证言和照片，提起反诉，混淆事实，致使诉讼期限延长，给某公司造成了很大损失。
六是原被告串通恶意诉讼，损害第三方利益。如某被告获悉自己财产冻结期限已过，即与人合谋伪造欠条，通过诉讼将财产划走，造成第三方合法权益得不到保护；
七是通过上访进行恶意诉讼。在诉前先行频繁上访，拿着上级批示作尚方宝剑，利用领导怕上访的心理，用其表面的冤屈和合理，在诉讼中给法院施压，掩盖其不可告人之目的。
八是试探性恶意诉讼。先用一部分利益试探性进入诉讼程序，不会引人注目，一旦得手，则会有大部分利益比照前例进入诉讼，造成局面失控，让法院左右为难。如以前涉及土地等不属于法院管辖的案件，往往涉及面大，一些人利用某些立案人员把关不严的疏忽，让不属于法院受理的纠纷进入诉讼程序，把社会矛盾转嫁到法院，扬言“既然法院受理了，你就得管到底！”，处理起来非常棘手，常引起上访。
警惕恶意诉讼的几点建议
恶意诉讼与现代法治是不相容的，它是法治秩序和司法公正的瑕疵。司法本是维护正义实现公正的手段，恶意诉讼不仅严重损害有关当事人的利益，而且也给法官设下诸多陷阱，增加了法官的职业风险，近几年，一些法官因恶意诉讼受到牵连和处分，令人痛心。同时，恶意诉讼也浪费了本来有限的司法资源，扰乱了司法秩序，尤为严重的是，它极大损害了司法机关的形象，使人们对社会公信力产生了质疑。要有效遏制恶意诉讼，需要引起国家立法机关、司法机关的高度重视，要研究和完善相关法律法规，并切实提高司法素质和水平，共同治理。
第一，要通过立法形式，为恶意诉讼设定刑事责任。建议出台关于虚假诉讼刑事案件具体适用法律的统一意见，使重拳打击虚假、恶意诉讼有法可依。治乱必用重典，要加大恶意诉讼的法律责任，提高违法诉讼的付出成本，对造成严重后果的，要从重处罚，从而改变目前仅追究其妨碍民事诉讼行为司法责任、处罚畸轻无关痛痒的现状；
第二，要努力提高法官的司法水平和驾驭审判的能力，要改变过去那种“说不过、做不了、办不好”现象，要把审判案件的过程，当做与恶意诉讼斗智斗法的过程，让恶意诉讼者在法官的智慧面前无处遁形。
第三，要把好立案关，严格按照有关立案的规定办理，严格控制受案范围。要有高度的政治敏感性，法院是党领导下的审判机关，不是什么矛盾都能处理，否则，会引火烧身。对该立案的，一定要立；不属于受案范围的，告知其救济途径，坚决依法把其挡在诉讼大门之外。
第四，要增强反恶意诉讼意识，提高识别能力和鉴别水平，不仅要有调解和解意识，而且还要有依法戳穿、果断处置恶意诉讼的自我防范意识；
第五，要有不被利用的高度警惕性，灵活运用法律，发挥法官运用法律的能动性，该作为时必作为，必要时行使主动调查权，查清案件事实。不该作为时，坚决不能乱作为，决不能让恶意诉讼者牵着法官的鼻子走，保证健全完善的法律得到正确全面的实施；
第六，要加强对恶意诉讼的经济制裁。要利用好民事诉讼法等程序法和实体法，对一般的恶意诉讼进行必要的经济制裁，让恶意诉讼者偷鸡不成蚀把米，不让其恶意的目的得逞；
第七，要优化信访工作，在正确对待、依法处理信访案件的同时，要加大对无理缠访、违法上访现象的处理力度，防微杜渐，将恶意诉讼有效遏制在萌芽阶段；
第八，要正确甄别恶意诉讼，发现恶意诉讼涉嫌犯罪的，交由有关执法机关进行侦查甄别，如有犯罪，及时打击。
（荔浦县人民法院 罗锦锋 13788231582）
深圳证券交易所境外证券经营机构B股交易风险管理细则
深圳证券交易所
深圳证券交易所境外证券经营机构B股交易风险管理细则
第一条 为加强对境外证券经营机构（以下简称“境外机构”）从事深圳证券交易所（以下简称“本所”）B股交易业务的风险控制与管理，维护本所B股市场正常的交易秩序，根据中国证监会《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“本所《交易规则》”）及本所其他有关业务规则，制定本细则。
第二条 境外机构从事本所B股交易业务的风险管理，适用本细则；本细则未作规定的，适用本所《交易规则》及其他有关规定。
第三条 本细则所称“境外机构”，指经中国证监会批准可从事外资股业务、在中国境外注册的具有独立法人资格的金融机构。
第四条 境外机构从事本所B股交易业务，应当建立交易合规管理制度，防范B股交易业务风险，确保B股交易符合本所相关业务规则的规定。
第五条 境外机构从事本所B股交易业务，应当妥善保存客户开户资料、委托记录和交易记录等B股交易资料。
本所可以根据监管需要，要求其提供相关报表、帐薄、交易记录及其他有关材料。
第六条 境外机构从事本所Ｂ股交易业务，应当建立协助监管制度，制定相关业务流程，协助本所对异常交易行为进行调查。
境外机构因客户发生B股异常交易行为收到本所口头警示或书面警示后，应当及时与客户联系，向客户宣传解释本所《交易规则》、本细则及其他有关规定，传达本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为，并按本所要求及时、真实、准确、完整地提供相关客户资料。
第七条 境外机构从事本所Ｂ股交易业务发生严重异常交易行为或者对本所调查不积极配合的，本所可以采取警示措施，并视情况公告暂停其境外B股交易单元的交易权限。
第八条 境外机构发生下列事件之一的，应当在该事件发生后五个交易日内向本所书面报告：
（一）发生重大经营损失；
（二）因违法、违规受到主管当局或行业组织处罚；
（三）申请减少注册资本；
（四）发生B股交收违约；
（五）本所认定的其他事件。
第九条 境外机构或其所属母公司、总公司发生下列重大事件之一的，应当在该事件发生后立即向本所书面报告：
（一）申请破产；
（二）决定合并、分立与解散；
（三）出现严重财务危机；
（四）本所认定的其他重大事件。
第十条 境外机构或其所属母公司、总公司发生本细则第九条规定的重大事件之一的，本所在收到该机构提交的报告后，可以公告暂停或终止其境外B股交易单元的交易权限。
第十一条 境外机构或其所属母公司、总公司发生本细则第九条规定的重大事件之一而未向本所报告的，或者本所认为境外机构或其所属母公司、总公司可能存在第九条规定的重大事件之一且对B股交易造成重大风险的，本所可以公告暂停或终止其境外B交易单元的交易权限，并责令该境外机构限期提交有关情况的详细说明。
第十二条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）依据其业务规则向本所提请对作为其结算参与人的境外机构的证券交易进行限制的，本所可以公告暂停或终止其境外B交易单元的交易权限。
第十三条 境外机构被本所公告暂停或终止B股交易单元的交易权限的，应当及时将本所公告内容在其公司官方网站和营业场所进行公示。
第十四条 本细则所称“暂停或终止境外B股交易单元的交易权限”，包括下列措施：
（一）暂停或终止买入指定或全部本所上市的B股，但允许卖出；
（二）暂停或终止卖出指定或全部本所上市的B股，但允许买入；
（三）暂停或终止买入和卖出指定或全部本所上市的B股。
第十五条 境外机构申请恢复其境外B股交易单元的交易权限的，应当向本所提交详细的情况说明和保证B股交易活动正常合规进行的承诺函。
境外机构B股交易单元的交易权限被暂停或终止属于中国结算公司向本所提请情形的，该境外机构应当向中国结算公司提出申请，由中国结算公司向本所提请解除限制。
第十六条 境外机构从事本所B股交易业务，应当指定一名业务代表，负责协调其与本所的各项业务往来，履行下列职责：
（一）依照本细则第八条、第九条及其他相关规定，及时报告境外机构或其所属母公司、总公司发生的相关事件；
（二）督促境外机构建立协助监管制度，协助本所对异常交易行为进行监管，真实、准确、完整地提供本所要求的相关材料；
（三）代表境外机构办理有关境外B股交易单元设立、使用、监管等相关业务；
（四）督促境外机构及时交纳各项费用；
（五）本所要求履行的其他职责。
境外机构应当为业务代表履行职责提供便利条件和设置足够的权限，确保其适当履行本条规定的职责。
第十七条 境外机构应当向本所提交业务代表的简历、联系方式等相关信息。业务代表发生变更的，境外机构应当于十五个交易日内向本所提交新业务代表的简历、联系方式等相关信息。
第十八条 本细则下列用语具有如下含义：
（一）异常交易行为，指本所《交易规则》第6.1条规定的异常交易行为；
（二）交易单元：指参与本所交易、接受本所监管及服务的基本业务单元；
（三）境外B股交易单元：指经本所核准、由境外机构使用的，仅具有B股交易权限的交易单元；
（四）重大经营损失：指境外机构在最近一个会计年度内的单笔经营损失达到公司最近一期经审计净资产值的10%以上，或者累计的经营损失达到公司最近一期经审计净资产值的20%以上。
第十九条 境外机构向本所提交的各类材料，本所要求提供中文译本的，应当附上相应中文译本；两种文本存在歧义的，以中文译本为准。
第二十条 本细则由本所负责解释。
第二十一条 本细则自发布之日起实施。
