合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
中国证券监督管理委员会
中国人民银行 令
国家外汇管理局
第36号
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》已经中国证券监督管理委员会第170次主席办公会、中国人民银行第4次行长办公会和国家外汇管理局第5次局长办公会审议通过，现予公布，自2006年9月1日起实施。
中国证券监督管理委员会 主席: 尚福林
中国人民银行 行长: 周小川
国家外汇管理局 局长：胡晓炼
二○○六年八月二十四日
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
第一章 总 则
第一条 为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
第三条 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
第四条 合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。
第五条 中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
第二章 资格条件和审批程序
第六条 申请合格投资者资格，应当具备下列条件：
（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；
（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；
（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。
第八条 中国证监会自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条 申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 为鼓励中长期投资，对于符合本办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。
第三章 托管、登记和结算
第十一条 托管人应当具备下列条件：
（一） 设有专门的资产托管部；
（二） 实收资本不少于80亿元人民币；
（三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员；
（四） 具备安全保管合格投资者资产的条件；
（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；
（六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；
（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
第十二条 取得托管人资格，必须经中国证监会和国家外汇局审批。中国证监会收到完整的申请文件后，于30个工作日内会签国家外汇局作出托管资格许可。
第十三条 托管人应当履行下列职责：
（一）保管合格投资者托管的全部资产；
（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；
（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；
（五）每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；
（六）每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；
（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
（八）根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十四条 托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。
第十五条 每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。
第十六条 合格投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户。该证券账户可以是实名账户，也可以是名义持有人账户。
名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
第十七条 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
第四章 投资运作
第十八条 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。
第十九条 合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。
第二十条 合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定。
第二十一条 境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。
第二十二条 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于20年。
第二十三条 合格投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。
第五章 资金管理
第二十四条 合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。
第二十五条 合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的收支范围应当符合国家外汇局的有关规定。
第二十六条 合格投资者应当在国家外汇局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币，金额以批准额度为限。
合格投资者未在国家外汇局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇局作出书面解释，并以实际汇入金额为批准额度；已批准额度和已实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入。
第二十七条 合格投资者可以在国家外汇局规定的期限届满之日起向国家外汇局申请汇出资金，国家外汇局另有规定的除外。
第二十八条 国家外汇局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整。
第六章 监督管理
第二十九条 中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第三十条 合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：
（一）变更托管人；
（二）变更法定代表人；
（三）其控股股东变更；
（四）调整注册资本；
（五）涉及重大诉讼及其他重大事件；
（六）在境外受到重大处罚；
（七）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
第三十一条 合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，合格投资者可以继续进行证券交易。但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。
第三十二条 合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还中国证监会和国家外汇局：
（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）合格投资者重新申领许可证的；
（四）合格投资者有重大违法行为及中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
第三十三条 合格投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制相关证券账户的交易行为等措施，国家外汇局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
第三十四条 托管人违法、违规行为严重的，中国证监会、国家外汇局将依法联合做出取消其托管人资格的决定。
第三十五条 合格投资者、托管人、证券公司等违反本办法的，由中国证监会、国家外汇局依法进行相应的行政处罚。
第七章 附 则
第三十六条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区设立的机构投资者到内地从事证券投资的，适用本办法的规定。
第三十七条 本办法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中国证监会、中国人民银行联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》同时废止。
黑龙江省书报刊、电子出版物市场管理规定
黑龙江省人民政府
黑龙江省书报刊、电子出版物市场管理规定
黑龙江省人民政府令
（第２７号）
《黑龙江省书报刊、电子出版物市场管理规定》业经省人民政府审议通过，现予发布，自１９９９年２月１日起施行。
省长 田凤山
１９９８年１２月２１日
第一章 总 则
第一条 为加强书报刊、电子出版物市场的管理，维护书报刊、电子出版物经营秩序，保护经营者的合法权益，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。
第二条 凡在本省行政区域内从事书报刊、电子出版物经营活动的单位和个人（以下简称经营者），均应当遵守本规定。
第三条 从事书报刊、电子出版物经营活动，应当遵守法律、法规和规章，坚持为人民服务和为社会主义服务的方向，坚持把社会效益放在首位，实现社会效益与经济效益的最佳结合。
第四条 省新闻出版行政部门负责全省书报刊、电子出版物市场的监督管理工作并组织实施本规定。市（行署）、县（区）新闻出版行政部门负责本行政区域内书报刊、电子出版物市场的监督管理工作。未设新闻出版行政部门的地方，由文化行政部门行使新闻出版行政部门管理书报刊
、电子出版物市场的职能。
铁路、森工、农垦系统管理书报刊、电子出版物市场的工作机构负责站、车、林区、垦区内的书报刊、电子出版物市场管理工作。业务上接受省新闻出版行政部门的指导和监督。
文化、公安、工商、财政、物价、邮电、铁路、民航、交通、航运、海关等部门，应当在各自职责范围内，做好书报刊、电子出版物市场的管理工作。
第五条 鼓励、支持和保护举报、揭发违反本规定行为的单位和个人，对检举有功的单位和个人，由有关部门给予表彰和奖励。
第二章 书报刊、电子出版物经营活动的审批
第六条 书报刊、电子出版物经营活动，实行许可证制度。
从事书报刊、电子出版物经营活动，应当按照下列审批权限办理许可证：
（一）申请从事书报刊、电子出版物总发行业务的单位，应当经上级主管部门同意，报省新闻出版行政部门审核，由国家新闻出版行政部门审批；
（二）申请从事自办发行的，中省直单位报省新闻出版行政部门审批，其他单位经所在市（行署）新闻出版行政部门审核，报省新闻出版行政部门审批，并发给书报刊、电子出版物自办发行经营许可证；
（三）申请从事书报刊、电子出版物批发业务的单位，应当经市（行署）新闻出版行政部门审核，报省新闻出版行政部门审批，并发给书报刊、电子出版物批发许可证；
（四）申请从事书报刊零售、出租业务的，应当经县级以上新闻出版行政部门审批；申请从事电子出版物零售、出租业务的，应当经市级以上新闻出版行政部门审批，并发给书报刊、电子出版物零售、出租经营许可证；
（五）申请建立书报刊、电子出版物批发、零售市场及旧书交易市场，应当经省新闻出版行政部门审批，并发给书报刊、电子出版物市场经营许可证，同时报国家新闻出版行政部门备案；
（六）省外享有总发行权的出版单位在本省设立发行分支机构，应当持所在地省级新闻出版行政部门的批准文件，经省新闻出版行政部门审批，并发给经营许可证；
（七）省外国有发行单位在本省设立书报刊、电子出版物经销点，应当持所在地省级新闻出版行政部门的批准文件，向书报刊、电子出版物经销点所在地新闻出版行政部门提出申请，经省新闻出版行政部门审批，并发给经营许可证；
（八）新华书店、外文书店、古旧书店新设经销网点，出版单位建立书报刊、电子出版物零售点，批发单位建立书报刊、电子出版物零售连锁店，应当向其上级主管部门提出申请，经市（行署）新闻出版行政部门审核同意，报省新闻出版行政部门审批，并发给经营许可证。
第七条 省内出版单位在省外设立发行分支机构，省内其他发行单位到省外设立书报刊、电子出版物经销点，按照第六条（六）、（七）项规定办理。
第八条 邮政企业发行报纸、期刊，依照邮政法的规定办理。
第九条 申请从事书报刊、电子出版物经营的，应当在领取经营许可证后30日内，到所在地工商行政管理部门领取营业执照，方可开展经营业务。应当办理《治安管理登记证》的，到所在地公安机关办理。
第十条 书报刊、电子出版物经营者不得擅自涂改、复制、出租、转让、转包、转借和买卖经营许可证和营业执照。
第十一条 书报刊、电子出版物经营者变更登记注册事项或者转业、停业、歇业、合并或分立经营机构，应当向原审批、登记部门办理变更或者注销登记手续。
第三章 书报刊、电子出版物经营活动的管理
第十二条 出版社、期刊社委托图书、期刊总发行单位征订发行图书、期刊，应当使用统一的《书刊征订发行委托书》，不得从事下列活动：
（一）向无图书、期刊总发行权的单位转让或变相转让图书、期刊总发行权；
（二）委托无图书、期刊批发权的单位批发图书、期刊或代理图书、期刊批发业务；
（三）委托非图书、期刊经营单位征订和经营图书、期刊；
（四）所属有法人资格的发行单位承办图书、期刊的总发行业务。
第十三条 出版单位只可发行本单位出版的书报刊、电子出版物。
第十四条 党和国家的重要文献、党和国家领导人的著作、中小学教材、内部发行的和进口的书报刊、电子出版物，由省新闻出版行政部门确定的发行单位发行。
第十五条 举办全国性的书报刊、电子出版物展览、订货、展销活动，应当提前180日，将申报材料送省新闻出版行政部门审核后，报国家新闻出版行政部门审批；举办全省性的书报刊、电子出版物展览、订货、展销活动，应当提前120日，将申报材料报省新闻出版行政部门审批
，并报国家新闻出版行政部门备案；举办地区性的书报刊、电子出版物展览、订货、展销活动，应当提前30日，将申报材料报所在地新闻出版行政部门审批，并报省新闻出版行政部门备案。举办上述活动，均应当按有关规定到工商行政管理部门办理《商品展销会登记证》，并在开展活动
前到所在地县级以上公安机关备案。
第十六条 国外和香港特别行政区、澳门、台湾地区出版的书报刊、电子出版物的进口、经销、展览、订货、展销等活动，应当按国家有关规定执行。
第十七条 享有总发行权的单位向批发单位或零售、出租店（摊、亭）批发、销售书报刊、电子出版物，应当查看进货单位的书报刊、电子出版物经营许可证和营业执照，核对无误后方可供货，并向进货单位提供供货凭证。
书报刊、电子出版物批发单位和零售、出租店（摊、亭）应当到经国家批准的出版、发行单位进货。新华书店应当从出版社、国有发行单位进货。
发货单位和进货单位应当自发货或进货之日起一年内保存发货、进货凭证和书报刊、电子出版物目录。
第十八条 除新华书店、邮局和出版单位（不含其附属的批发单位）直接进行的书报刊、电子出版物批发业务外，其他批发单位应当到省新闻出版行政部门指定的书报刊、电子出版物批发市场开展业务。
第十九条 书报刊、电子出版物批发单位、零售、出租店（摊、亭），应当在经营场所醒目位置展示许可证和营业执照；批发单位和零售、出租店（摊、亭）经销人员，应当佩戴由省新闻出版行政部门统一制作的胸卡。
第二十条 批发单位应当按有关规定，在批发前将书报刊、电子出版物样本（含随书宣传品）报送所在地市（行署）级以上新闻出版行政部门审查，经审查批准后方可经销。
新闻出版行政部门对送审的书报刊、电子出版物，应当在72小时内予以答复并返还样本。如有特殊情况需延期的，应当及时向上一级新闻出版行政部门报告。
第二十一条 书报刊、电子出版物零售、出租店（摊、亭），不得进行批发活动或变相批发活动。
第二十二条 批发单位不得直接或变相在两个或两个以上店堂内从事批发业务，也不得在店堂内划出部分场地租借他人或单位从事经营活动。
第二十三条 从事书报刊、电子出版物批发、零售、出租业务的经营者，不得买卖书号、刊号、版号；不得参与出版、印刷、复制活动；不得搭配销售或以其他不正当手段牟取暴利。
第二十四条 用于发行书报刊、电子出版物的征订单和宣传品，其内容不得有法律、法规禁止的文字和画面，不得作虚假宣传。
第二十五条 书报刊、电子出版物经营者不得经营含有下列内容的书报刊、电子出版物：
（一）反对宪法确定的基本原则的；
（二）危害国家利益和主权的；
（三）违反国家民族政策，煽动民族分裂，侵害少数民族风俗习惯，破坏民族团结的；
（四）泄露国家秘密的；
（五）宣扬淫秽、迷信，渲染暴力，危害社会公德和民族优秀文化传统的；
（六）侮辱或诽谤他人的；
（七）法律、法规禁止的其他内容的。
以未成年人为对象的书报刊、电子出版物不得含有诱发未成年人模仿违反社会公德的行为和违法犯罪的行为的内容，不得含有恐怖、残酷等妨害未成年人身心健康的内容。
第二十六条 书报刊、电子出版物经营者不得经营下列非法书报刊、电子出版物：
（一）伪造、假冒出版单位名称或报纸、期刊名称的；
（二）盗印的；
（三）非法复制的；
（四）非法进口的；
（五）以牟取非法利益为目的，擅自加制的；
（六）被明令解散的出版单位的成员，擅自重印或以原编辑部名义出版的；
（七）买卖书号、刊号、版号出版的，违反代印代发规定印刷或复制的；
（八）未署出版单位名称的；
（九）中小学教材未经国家或省教育行政部门审定的；
（十）侵犯他人著作权的；
（十一）其他非法书报刊、电子出版物。
第二十七条 任何单位和个人不得经营走私的书报刊、电子出版物以及以境外出版机构名义在我国大陆地区出版发行的书报刊、电子出版物。
第二十八条 新闻出版行政部门通知停止经营的书报刊、电子出版物，经营者应当立即停止经营，不得隐匿或转移。
新闻出版行政部门明令查禁的书报刊、电子出版物，经营者应当及时上交新闻出版行政部门，经营者的损失可依据有关规定索赔。
第二十九条 书报刊、电子出版物经营者应当自觉接受新闻出版行政部门的监督检查，主动提供查验的各种资料或有关证据材料。
书报刊、电子出版物经营单位的主办、主管部门应当配合新闻出版行政部门加强日常检查、监督和管理。
第三十条 各级新闻出版行政部门，未设新闻出版行政部门的文化行政部门及铁路、森工、农垦系统管理书报刊、电子出版物市场的工作机构可按管辖范围，向书报刊、电子出版物经营者收取文化市场管理费（书报刊、电子出版物市场管理部分）。
第四章 法律责任
第三十一条 违反本规定，未经批准擅自从事书报刊、电子出版物经营的，由县级以上管理新闻出版工作的部门予以取缔，没收其经营的全部书报刊、电子出版物和违法所得，并处违法所得2倍以上10倍以下罚款；没有违法所得的，处3000元以上1万元以下罚款。
第三十二条 违反本规定第二十五条、第二十六条的，由县级以上管理新闻出版工作的部门没收违法经营的书报刊、电子出版物和违法所得，并处违法所得3倍以上10倍以下罚款；没有违法所得的处3000元以上5万元以下罚款；情节严重的，由原发证部门责令停业整顿或者吊销
许可证。
第三十三条 违反本规定，擅自经营党和国家的重要文献、党和国家领导人的著作、中小学教材、进口或走私的书报刊、电子出版物的，由县级以上管理新闻出版工作的部门没收违法经营的书报刊、电子出版物和违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处3
000元以上5万元以下罚款，情节严重的，由原发证部门责令停业整顿或吊销许可证。
第三十四条 违反本规定，有下列行为之一的，由县级以上管理新闻出版工作的部门没收违法经营的书报刊、电子出版物和违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款；没有违法所得的，处3000元以上3万元以下罚款：
（一）经营用于指导工作、交流信息的内部资料性出版物的；
（二）擅自经营内部发行的书报刊、电子出版物的；
（三）擅自经营未经国家或省教育行政部门审定的中小学教材的；
（四）出版单位发行其他出版单位的书报刊、电子出版物的；
（五）从非书报刊、电子出版物批发单位及非书报刊、电子出版物经营单位进货的；
（六）向无总发行权的单位转让或变相转让书报刊、电子出版物总发行权的；
（七）委托无书报刊、电子出版物批发权的单位代理书报刊、电子出版物批发业务的；
（八）出版单位所属有法人资格的发行单位承办图书、期刊的总发行业务的。
第三十五条 违反本规定，有下列行为之一的，视情节轻重，由县级以上管理新闻出版工作的部门予以警告，没收违法所得，可以并处2000元以上1万元以下罚款：
（一）超出新闻出版行政部门核定的经营方式、范围、区域、地点经营的；
（二）展示、散发有法律、法规禁止内容的或有欺诈性文字的书报刊、电子出版物宣传品的；
（三）搭配销售书报刊、电子出版物，强行或变相强行推销、摊派书报刊、电子出版物的，以其他不正当手段牟取暴利的；
（四）擅自更改书报刊、电子出版物定价和版权页的；
（五）未在经营场所明显处张挂经营许可证的；涂改、复制、转借、出租、转包和买卖许可证的；
（六）擅自变更登记事项的。
第三十六条 违反本规定，未经新闻出版行政部门批准擅自主办或接受委托承办书报刊、电子出版物展览、订贷、展销活动的，由县级以上管理新闻出版工作的部门对主办单位和承办单位处1000元以上3万元以下罚款；对参加未经批准的书报刊、电子出版物展览、订货、展销活动
的出版单位和书报刊、电子出版物经营单位处1000元以上5000元以下罚款。
未领取《商品展销会登记证》的，由工商行政管理部门责令其改正，并视情节，处3万元以下罚款。
第三十七条 违反本规定，公开宣传和陈列内部图书、进口书刊的，由县级以上管理新闻出版工作的部门处1000元以上5000元以下罚款。
第三十八条 违反本规定，应当售前送审的书报刊、电子出版物而未送审的，由市（行署）级以上新闻出版行政部门予以收缴，并处1000元以上5000元以下罚款。
第三十九条 违反本规定，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
违反本规定并涉及到违反其他法律、法规的，由有关部门依法处理。
第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可依照《行政复议条例》、《中华人民共和国行政诉讼法》申请复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议，也不提起诉讼又不履行处罚决定的，作出行政处罚决定的部门，可以申请人民法院强制执行。
第四十一条 各级管理新闻出版工作的部门及其工作人员，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，由其所在单位或者上级主管部门视情节轻重给予行政处分；侵犯经营者合法权益，应当依法赔偿损失。
第五章 附 则
第四十二条 本规定由省新闻出版行政部门负责解释。
第四十三条 本规定自1999年2月1日起施行。
1998年12月21日
