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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2012〕40号





　 现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年12月5日


　


关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定


　　　为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
　　　一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
　　　（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
　　　（二）提供具体证券投资品种选择建议；
　　　（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
　　　（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
　　　具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
　　　二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
　　　未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
　　　三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
　　　四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
　　　（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
　　　（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
　　　（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
　　　（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
　　　（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
　　　（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
　　　（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
　　　（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
　　　五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
　　　六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
　　　七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
　　　八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
　　　九、本规定自2013年1月1日起施行。
山西省人民政府


山西省罚款没收财物管理办法
山西省政府
第24号


第一条 为贯彻中共中央、国务院关于坚决制止乱收费、乱罚款和各种摊派的决定，加强对罚款、没收财物的管理，制止乱罚没，保护国家、集体和公民的合法权益，根据国家有关法律、法规规定，结合本省实际情况，制定本办法。
第二条 本省境内一切国家机关、企业、事业单位和个人都必须遵守本办法。
第三条 各级财政部门负责本办法的贯彻实施。各级监察、银行、审计等部门按照各自的职责，互相配合，监督本办法的实施。
第四条 各级执罚单位和人员。必须认真履行国家法律、法规和规章规定的职责，加强执法管理，严肃执法活动。
第五条 罚款、没收财物必须依照法律、法规和规章的规定执行。
除法律、法规、规章规定外，其他任何单位或个人，都无权作出罚款和没收财物的规定；擅自另立罚没规定的一律无效。
凡没有法律、法规和规章授权的单位或个人，都不得行使罚款和没收财物权。
第六条 罚没票据实行统一管理制度，除海关、外汇管理、铁路等部门可使用主管机关制发的罚没票据外，其他执罚单位和个人，必须使用统一的罚没票据。
罚没票据由省财政厅负责印制和发放。
罚款、没收财物必须按规定给被罚单位或个人开具罚没票据。
第七条 各执罚单位应做好有关法律、法规、规章和政策的宣传，公布罚款项目和标准，接受群众的监督。
第八条 罚款、没收财物必须按照规定的程序进行，按照规定应作出书面处罚决定的必须作出书面处罚决定。现场执行处罚，应主动出示执行公务的证件。
第九条 各级执罚单位，必须按规定健全罚款和没收财物和管理制度、财务会计核算制度、凭证领用缴销制度、罚没财物验收移交制度和保管制度。
第十条 罚没收入除国家另有规定外，必须按时足额上缴国库；一切罚没财物必须按规定处理。任何单位和个人不得截留、挪用、坐支罚没收入，不得挪用、私分、调换罚没财物。取消任何形式的罚没收入提留分成办法，不得将罚没收入同单位的工资奖金挂钩。
第十一条 执罚单位的办案经费，由同级财政部门纳入预算。财政部门不得以罚没收入退库返还，不得按罚没收入的一定比例支付办案费用。
第十二条 企业支付的罚款，应在税后留利中列支，不得摊入成本；行政事业单位支付的罚款应在单位包干经费中列支，不得挤占行政事业经费；对有关责任者个人的罚款不得由单位报销。
第十三条 对不符合法律、法规和规章规定的罚款和没收财物，被罚单位或个人有权拒绝，并有权向有关机关举报、揭发。
第十四条 对截留、挪用、坐支罚没收入或延期上缴罚没收入的，财政部门应当从其经费中扣除，或通知开户银行强行划拨。
第十五条 对实施本办法成绩显著或举报、揭发违反本办法的行为事迹突出的单位和个人，由县级以上人民政府或有关主管部门给予表彰奖励。
第十六条 有下列行为之一的，由财政、审计部门按职责分工，依照财政、审计法规给予处罚，对其非法收入可责令其按规定退还被罚单位和个人，或没收上缴财政：
（一）违反规定滥施处罚或随意扩大处罚范围，超过规定的罚款幅度的；
（二）罚款、没收财物未使用规定票据的；
（三）截留、侵占、挪用、私分、调换、坐支罚没收入或财物的；
（四）没有法律、法规和规章依据，乱罚款或没收财物的。
对有上列行为的直接责任人员、主管人员和有关人员，对打击报复举报、揭发人的国家工作人员，由其主管部门或监察机关根据情节，给予行政处分；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 本办法由山西省财政厅负责解释。
第十八条 本办法自发布之日起施行。过去本省有关规定凡与本办法有抵触的，一律废止。



1991年1月15日